香港申请表填写样本许可证(香港九号牌原本是这样申请的？

香港九号牌是这样申请的？

注重海外基金服务

本文重新梳理了申请重点，帮助大家把握重点。

长期以来，香港一直是全球资产管理行业的战略家必争之地。大多数资产管理公司都能在这里找到拓展海外资产管理业务的市场资源，如填写香港申请表样本许可证

银行、基金服务商、更便捷的资讯获取渠道等。其中，在香港资本市场立足第一步无疑是取得当地的资产管理牌照；尽管申牌审核相当严格，但根据香港证监会披露的数据来看，机构赴港申牌的热度一直有增无减，从2003年740家上升至2389家（截止到2022年6月）。本文重新梳理了申请重点，帮助大家把握重点。

香港最常见的资产管理许可证

对冲基金领域最常见的牌照有以下两种:香港申请表填写样本牌照

第九类牌照(资产管理)适用于填写香港申请表样本牌照

许可证申请程序复杂吗？

一般来说，香港证监会的许可申请包括提交中国证监会表格、商业计划、合规手册和回应中国证监会向申请人（随机）提出的各种问题。其中，商业计划尤为重要；申请人需要在商业计划中详细阐述其资产管理业务的计划、运营能力、团队背景、组织结构、运营模式、风险管理和财务规划。需要注意的是，这个商业计划不是一个关于如何扩大业务的计划，而是一个关于如何在香港开展资产管理业务的计划。审批机构希望看到的是申请人在香港从事资产管理业务的能力，以及他们将如何根据监管要求进行风险控制。一般来说，中国证监会在初步审查材料后回复申请人的初步接受（或收到）申请。然而，大多数申请人在正式审查前会被告知提交多个额外信息或补充说明（考虑到每个月疫情的影响）。考虑到整个申请周期可能会有多达4至6个月。

如何提前做好准备？

确定至少2名合格的主要负责人（ResponsibleOfficers–“RO)；注册香港私人有限公司；开立银行账户，起草合规手册、商业计划、财务预测计划等；确定香港办公空间；填写申请表；

需要提交哪些材料？

简单地说，申请资产管理许可证需要提供以下基本材料：

申请表；公司注册文件；商业计划；股东文件；RO简历及文件；合规职能说明；公司能够遵守香港证券期货（财政资源）规则的陈述；股东出资证明（如申请人的银行对账单）；办公空间租赁；申请人需要什么要求？

1.注册资本

根据中国证监会的要求，申请人必须具备在香港开展资产管理业务的财务能力，9号牌注册资本要求如下：

申请人还需要向香港证监会提交银行对账单，以证明其财务能力。

2.持牌公司的高级管理人员包括：

董事(注:香港公司注册处的基本要求)持牌公司负责人（"ROs"）；以及核心职能主管Managers-In-ChargeofCoreFunctions(“MICs)；主要负责人-Responsibleofficer(简称“RO”)

申请人必须任命两名具有资格的申请人RO负责未来持牌公司的各项监管经营活动。其中至少有一人必须担任公司的执行董事，积极参与或直接监督持牌公司的日常经营活动。同时，必须至少有一个RO必须留在香港，及时与香港证监会沟通，及时处理相关问题。需要注意的是，不是每个人都能做到RO，他们至少需要符合教育背景、从业经验、管理经验以及专业考试等4项审核，而且最终需要通过香港证监会的批准。

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最后，上述三个角色可以由不同的候选人或兼任。A可同时担任持牌公司董事，RO以及(一个或多个)核心职能主管岗位。包括：

公司日常管理；核心业务岗位（如投资、客户关系管理、分析、资金筹集等）；经营；风险控制；财务会计；信息技术：合规；反洗钱和反恐融资；

3.办公场所

持牌机构可能不需要租用豪华办公室，但必须有合适的营业场所满足以下条件：

安全独立的办公空间；有基本的办公设备和通信系统，只有公司员工才能使用；或者可以使用共享办公室，但必须明确告知客户具体的办公区域，避免同一地点其他公司的混淆；需要妥善保管任何秘密信息或客户隐私，防止未经授权的访问或泄露；香港证监会的代表可以访问这些地方；事实上，香港证监会并没有禁止许可机构在共享办公室工作，但办公地点需要满足上述条件，申请人需要充分解释共享办公室能够满足其办公需求的原因。

高政府收费需要缴纳吗？

别担心，9号牌申请政府收费比较亲民，大致如下：

机构申请费：4740港元；个人代表申请费：1790港元；RO申请费：2.950港元：此外，还需向政府缴纳年度维护费。

后续合规复杂吗？

根据香港证监会的守则、指导和财务资源规则，持牌公司必须有合格的合规官员（ComplianceOfficer）负责持牌公司的合规事务。合规官的主要职能是确保执行持牌机构制定的合规规则，以满足香港证监会的行为规则（CodeofConduct）的要求。需要注意的是，某些事项的变更是需要事先获得香港证监会批准的（如：RO、董事及职能岗位人员变更)。

此外，还需要妥善安排以下事务：

1）投诉处理

除合规官外，持牌机构还应有投诉处理负责人和紧急联系人。虽然他们个人可能不需要持有许可证，但他们必须有足够的权限来处理许可证公司的相关事务。关键事务的处理应记录在案，如任何投诉和相关投诉的后续处理。

2）继续教育机制

毫无疑问，监管机构的相关规定将根据行业的发展进行更详细的解释和解释。因此，持牌公司需要通过持续的在职培训，确保机构从业人员的专业知识、技能和专业不断提高。个人持牌代表通常需要每年完成5小时的培训，培训的主要内容也必须与参与者的主要职位有关。此外，持牌公司应保存至少3年的培训记录，并应中国证监会的要求进行检查。持牌人还需要保留至少3年的个人培训记录合规记录。

3）FRR申报

香港证监会所有持牌机构都必须遵守《证券期货(财务资源)规则》（"FRR规则"）定期维护和申报最低实收资本要求，包括：

符合规定的资本和营运资金要求；每日监控所需营运资金；定期向香港证监会提交符合要求的资金FRR规则说明；九号牌(不持有客户资产)需半年(分别是6月和12月)提交一次；电子申报；

4）保存财务记录

持牌机构必须保存足够详细的公司财务记录，以便香港证监会能够随时检查公司是否遵守FRR所有要求。此外，根据中国证监会的要求，持牌机构应在5个工作日内向中国证监会提供这些记录。如果中国证监会有合理的理由认为持牌机构不能按照规定的金额要求维护公司的财务资源，持牌公司可能会被暂停监管业务的运营。5)提交公司审计报告需要在每个财务年度结束后4个月内提交公司财务报表及以下文件(即12月31日结束的财务年度，申报截止日期为次年4月30日或之前)，但可由持牌公司、外部会计师或持牌公司审计师提交；

审计问卷：持牌公司账户披露文件；业务和风险管理问卷；

申请香港资产管理许可证将是基金经理出海的一个重要环节。我们认为，基金经理应该在申请海外许可证之前进行长期规划和准备。欢迎联系我们的团队了解更多关于香港资产管理许可证的信息。找到82500523张原香港申请表，填写样品许可证设计图片，包括样品许可证图片、材料、海报、证书背景、源文件，包括PSD、PNG、JPG、AI、CDR等格式素材！